金融监管

本文深入分析NFT艺术品交易中的洗钱风险，探讨其成因如匿名性和高价值交易，引用国际案例（如2022年OpenSea事件）和权威资源（如FATF报告），提出防范策略包括强化KYC和AML机制，并基于中国...

本文针对借款合同未明确约定资金用途导致被挪用的法律困境，系统分析民法典框架下的追责路径与举证策略。通过剖析最高人民法院典型案例及金融监管规则，揭示挪用行为的司法认定标准，探讨民事救济措施与刑事追责衔接...

本文深度剖析碳交易平台收取资金托管费的合法性争议，结合《民法典》《商业银行法》及碳市场专项规章，通过湖北、上海等交易所真实案例揭示收费模式的合规边界。文章指出当前法律存在监管空白，需通过金融监管框架和...

本文深入探讨绿色债券发行人破产重整中投资者如何有效参与，分析中国法律框架下的权益保护机制。文章引用真实案例和权威数据，如永城煤电事件及中国人民银行报告，阐述投资者在债权人会议、重整计划制定中的角色，并...

本文深入分析合作协议中约定"保底收益"的法律属性，探讨其是否触及非法集资红线。结合中国现行法律法规、权威司法解释及典型案例，如2020年"某P2P平台案"，文章指出"保底收益"在缺乏真实投资基础时易被...

网贷平台收取开户费是否合法？这个问题困扰着许多用户。本文从法律角度解析开户费的合法性，引用《民法典》和金融监管规定，分析真实案例（如某平台被罚10万元），探讨监管趋势。提供实用建议：用户应警惕开户费...

本文深入探讨合作协议中保底条款的法律效力认定问题，通过分析《民法典》核心原则、最高人民法院典型判例及金融监管政策，揭示投资对赌、联营合作等场景下保底条款的效力边界。结合"海富案""华工案"等里程碑式裁...

本文系统解析股权众筹平台审核失职的索赔法律路径，涵盖《电子商务法》《证券法》等核心依据，结合国内典型司法案例，详述证据收集、责任认定及赔偿范围计算要点，针对监管空白提出前瞻性建议，并附可操作性维权指引...

本文深入探讨私募基金托管人失职的追责路径，涵盖行政、民事和刑事责任，结合典型案例分析及权威法律资源，解析投资者救济途径。文章强调在党的领导和中国法律框架下，监管体系不断完善，为防范金融风险提供有力保障...

本文系统分析绿色债券发行人重大事项未披露的追责机制，结合国内外典型案例及《证券法》等法规，探讨民事索赔、行政处罚与刑事追责三维路径，指出环境效益数据造假、资金挪用等特殊披露要件的法律适用困境，提出建立...